Insight Search Search Submit Sort by: Relevance Date Search Sort by RelevanceDate Order AscDesc Flash Report October 4, 2019 ACPR : Le pilotage consolidé du dispositif de LCB-FT des groupes bancaires et assurantiels L’autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR) a publié ce 2 octobre un document d’analyse transversale concernant le pilotage consolidé du dispositif de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme (ci-après LCB-FT) des groupes bancaires et assurantiels. Ce document est une synthèse des actions de contrôles ciblés effectuées entre 2016 et 2018 auprès de… Flash Report October 7, 2019 Analyse nationale des risques de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme en France Le conseil d’orientation de la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (COLB) a publié le 20 septembre son analyse nationale des risques (ANR) de blanchiment des capitaux et de financement du terrorisme (BC-FT) en France. Les principaux risques qui ressortent de ce rapport sont : Pour le blanchiment des capitaux : Les fraudes fiscales, sociales et douanières ;… Video February 13, 2018 Loi Sapin II – la première cartographie des risques de corruption : un exercice si particulier La première cartographie des risques de corruption : Un exercice si particulier Whitepaper April 24, 2018 L’audit interne face à la digitalisation de l’entreprise L’avancée rapide des nouvelles technologies digitales et l’incapacité de l’entreprise à évoluer représentent deux des risques majeurs aujourd’hui pour les organisations. L’audit interne doit donc être en mesure d’émettre une opinion sur l’efficacité de la gestion de ces risques : comment s’y prendre pour rester pertinent ? Newsletter April 24, 2018 Sanctions & Embargos: Le bon moment pour mettre à jour votre dispositif de conformité Le renforcement des nouvelles obligations règlementaires françaises et européennes (Loi Sapin 2, Devoir de vigilance, RGPD) impulse une nouvelle dynamique au sein des Directions Conformité. Cette dynamique, conjuguée au projet de loi relatif à la violation des embargos (texte n°349 transmis au Sénat le 28/01/2016) et à la pression des institutions financières en la matière, offre une occasion… Whitepaper November 13, 2018 Un plan d’audit structuré et objectivé pour un pilotage et une transparence accrus L’élaboration du plan d’audit est un exercice exigeant pour les Directions d’Audit Interne (DAI), qui doivent intégrer chaque année de nouveaux risques et répondre aux demandes accrues de leur Direction Générale et Comité d’Audit. Afin d’apporter la valeur ajoutée attendue, les DAI doivent s’appuyer sur une méthodologie robuste et objectivée tout en gérant des contraintes de ressources et de… Whitepaper October 8, 2018 Sapin 2 – Evaluation des tiers : Managed Business Services, la solution unique pour traiter votre « stock » de relations historiques Sans surprise, l’évaluation des tiers se révèle une des mesures les plus complexes à mettre en œuvre dans le cadre de la mise en conformité avec la loi « Sapin 2 » (*). De nombreuses questions méthodologiques émergent à cette occasion, en parallèle des impacts organisationnels engendrés par la superposition de couches d’évaluations requises par d’autres textes règlementaires (Devoir de vigilance… Whitepaper April 20, 2017 Loi Sapin II : Le temps des projets La parution des décrets et arrêté relatifs à la mise en place de l’Agence Française Anticorruption (AFA) et à la nomination de son Directeur en mars dernier marque une nouvelle étape dans la mise en œuvre effective de la Loi Sapin 2 en matière de lutte contre la corruption. Après la phase d’interrogation et d’analyse des textes, le temps des projets est à présent venu afin de mettre en œuvre les… Whitepaper July 4, 2022 Gestion du risque de corruption Protiviti accompagne les organisations dans la mise en œuvre et dans l’amélioration de leurs dispositifs anti-corruption, notamment dans le cadre des réglementations nationales (Loi Sapin 2) ou internationales (FCPA, UK Bribery Act, etc.) et des nouveaux standards (ISO 37001). Whitepaper January 6, 2017 Pour un plan d’audit robuste ’élaboration du plan d’audit devient un exercice de plus en plus exigeant pour les Directions d’Audit Interne (DAI). Afin de faire face aux demandes accrues des Comités d’Audit, ces dernières doivent mettre en œuvre une méthodologie robuste, objectivée en composant avec des ressources limitées et des délais acceptables pour l’exécution du plan. Protiviti a développé des méthodologies et des… Load More
